香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)瑞士盈豐銀行股份有限公司，并處以罰款1，085萬(wàn)港元，原因是該公司在2015年1月至2020年12月期間（有關(guān)期間）犯有產(chǎn)品盡職審查、備存紀(jì)錄及延遲匯報(bào)的缺失。

　　在產(chǎn)品盡職審查方面，瑞士盈豐沒(méi)有在評(píng)估322只債券時(shí)考慮不同產(chǎn)品的專(zhuān)有特點(diǎn)，亦沒(méi)有及時(shí)更新其內(nèi)部政策以反映監(jiān)管變動(dòng)。瑞士盈豐亦沒(méi)有確保在每次交易時(shí)或之前，就若干復(fù)雜產(chǎn)品的分銷(xiāo)向客戶(hù)提供充分資料及警告聲明。

　　至于備存紀(jì)錄及延遲匯報(bào)方面，瑞士盈豐沒(méi)有就141只債券備存產(chǎn)品盡職審查紀(jì)錄，及于2020年7月首次懷疑出現(xiàn)產(chǎn)品盡職審查缺失時(shí)，沒(méi)有立即向證監(jiān)會(huì)作出匯報(bào)。