● 本報(bào)記者昝秀麗

　　證監(jiān)會(huì)12月12日消息，近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)浙江優(yōu)策投資管理有限公司及有關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)作出行政處罰。

　　經(jīng)查，優(yōu)策投資及實(shí)際控制人存在違規(guī)挪用基金財(cái)產(chǎn)、報(bào)送虛假信息等行為，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)。浙江證監(jiān)局對(duì)優(yōu)策投資罰款2100萬元，對(duì)3名責(zé)任人員罰款1425萬元，對(duì)實(shí)際控制人采取終身證券市場禁入措施。據(jù)悉，相關(guān)處罰力度為頂格處罰，在私募監(jiān)管領(lǐng)域“史上最重”。

　　證監(jiān)會(huì)表示，將堅(jiān)決貫徹落實(shí)新“國九條”相關(guān)要求，依法嚴(yán)厲查處私募基金各類違法違規(guī)活動(dòng)，清除害群之馬，凈化市場環(huán)境，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　觸犯監(jiān)管“底線”“紅線”

　　根據(jù)行政處罰決定書，浙江證監(jiān)局對(duì)優(yōu)策投資、實(shí)際控制人黃巍違反私募法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，發(fā)現(xiàn)優(yōu)策投資報(bào)送的實(shí)際控制人信息存在虛假記載，優(yōu)策投資挪用基金財(cái)產(chǎn)、黃巍利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或他人牟利，優(yōu)策投資提供、報(bào)送的產(chǎn)品信息存在虛假記載。

　　公開資料顯示，優(yōu)策投資于2017年11月21日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記，從事私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)。2019年3月，優(yōu)策投資的實(shí)際控制人變更為黃??；2019年3月至調(diào)查日期間，優(yōu)策投資向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的實(shí)際控制人為李某晴，前述報(bào)送信息存在虛假記載。

　　2018年11月至調(diào)查日，優(yōu)策投資先后成立并管理優(yōu)策長實(shí)1號(hào)私募證券投資基金等8只基金產(chǎn)品；8只募集層產(chǎn)品的全部基金財(cái)產(chǎn)分別投向優(yōu)策投資成立并管理的優(yōu)策長實(shí)私募證券投資基金、優(yōu)策長秀私募證券投資基金、優(yōu)策月月盈3號(hào)私募投資基金等3只基金產(chǎn)品。此外，某外部私募基金產(chǎn)品亦投向優(yōu)策月月盈3號(hào)私募投資基金。3只投資層基金產(chǎn)品均投向銀行協(xié)議存款。

　　2020年4月至2024年6月，在實(shí)際控制人黃巍決策、安排下，優(yōu)策投資通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬方式，違規(guī)將前述3只投資層產(chǎn)品投向的銀行協(xié)議存款資金轉(zhuǎn)出至基金產(chǎn)品托管戶之外的其他賬戶。截至2024年7月2日，轉(zhuǎn)出資金尚有9.55億元未歸還。

　　2020年4月至2024年6月，優(yōu)策投資隱瞞基金財(cái)產(chǎn)被挪用事實(shí)，向投資者提供及向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的前述8只募集層產(chǎn)品、3只投資層產(chǎn)品的資產(chǎn)、收益、凈值等與實(shí)際情況不符，11只基金產(chǎn)品信息存在虛假記載。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，侵占挪用私募基金財(cái)產(chǎn)、開展資金池業(yè)務(wù)、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)違約投資等行為嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，觸犯私募基金監(jiān)管“底線”“紅線”。證監(jiān)會(huì)表示，將依法嚴(yán)厲查處私募基金各類違法違規(guī)活動(dòng)。

　　大幅提高處罰力度

　　此次開出的罰單力度空前，處罰力度史上最重，彰顯了監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊私募領(lǐng)域違法違規(guī)行為的決心和態(tài)度。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙江優(yōu)策投資管理有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處2100萬元罰款；對(duì)黃巍責(zé)令改正，給予警告，并處900萬元罰款。對(duì)黃巍采取終身證券市場禁入措施。

　　劉凱歌雖未在優(yōu)策投資任職，但實(shí)際負(fù)責(zé)優(yōu)策投資經(jīng)營管理工作，參與案涉基金產(chǎn)品贖回等運(yùn)作，未依法履行職責(zé)，是優(yōu)策投資前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　焦健作為優(yōu)策投資時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，同時(shí)兼任除優(yōu)策長青1號(hào)私募證券投資基金外其他10只案涉基金產(chǎn)品的投資經(jīng)理，未審慎履行職責(zé)，是優(yōu)策投資前述違法行為其他直接責(zé)任人員。

　　浙江證監(jiān)局決定對(duì)劉凱歌給予警告，并處420萬元罰款；對(duì)焦健給予警告，并處105萬元罰款。

　　市場人士表示，《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》出臺(tái)后，大幅提高了處罰力度，證監(jiān)會(huì)積極做好貫徹落實(shí)，用足用好法律條款，進(jìn)一步提高違法違規(guī)成本。對(duì)機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員合計(jì)處罰超3500萬元，該處罰力度史上最重。

　　此外，基金業(yè)協(xié)會(huì)同步撤銷管理人登記。對(duì)于相關(guān)違法行為可能涉及的犯罪問題線索，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持應(yīng)移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機(jī)關(guān)。

　　扎實(shí)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)整治

　　優(yōu)策投資案是近年來私募基金監(jiān)管持續(xù)加強(qiáng)的縮影。隨著《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》的深入實(shí)施，監(jiān)管部門對(duì)私募領(lǐng)域的違法違規(guī)行為打擊力度顯著增強(qiáng)。

　　近五年來，證監(jiān)會(huì)扎實(shí)推進(jìn)私募領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)整治，行政監(jiān)管和自律管理協(xié)同發(fā)力，已出清違法違規(guī)及僵尸機(jī)構(gòu)超過8000家，行業(yè)結(jié)構(gòu)得到進(jìn)一步優(yōu)化，風(fēng)險(xiǎn)明顯收斂。優(yōu)策投資的被重罰，正是這一監(jiān)管趨勢的體現(xiàn)。

　　證監(jiān)會(huì)還積極開展合規(guī)培訓(xùn)、普法教育，督促機(jī)構(gòu)自查自糾，促進(jìn)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。一方面，強(qiáng)化合規(guī)教育，督促機(jī)構(gòu)自查自糾；另一方面，引導(dǎo)行業(yè)積極踐行長期投資和價(jià)值投資理念，投早、投小、投硬科技。

　　據(jù)了解，今年，相關(guān)證監(jiān)局累計(jì)開展宣傳教育活動(dòng)1000余次，組織1.6萬家機(jī)構(gòu)開展自查評(píng)估和問題整改。

　　市場人士認(rèn)為，這種“處罰與教育并重”的監(jiān)管方式，旨在防止“不教而誅”，引導(dǎo)行業(yè)健康發(fā)展。同時(shí)，鼓勵(lì)私募機(jī)構(gòu)踐行長期投資和價(jià)值投資理念的監(jiān)管導(dǎo)向?qū)⒏梅?wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家戰(zhàn)略。

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