界面新聞?dòng)浾?| 穆玥

　　12月26日晚間，圣元環(huán)保（300867.SZ）披露了今年在投資私募產(chǎn)品理財(cái)過(guò)程中遇到的一系列“糟心事”。

　　根據(jù)公告，今年3月，圣元環(huán)保全資子公司廈門金陵基，作為單一投資者認(rèn)購(gòu)了由基金管理人深博信投發(fā)行的“深博宏圖成長(zhǎng)1號(hào)”私募產(chǎn)品，認(rèn)購(gòu)金額為6000萬(wàn)元，基金托管人為招商證券。

　　深博信投提供給圣元環(huán)保的基金凈值表顯示，截至12月4日，“深博宏圖成長(zhǎng)1號(hào)”的單位凈值為0.9215。

　　12月9日，圣元環(huán)保與深博信投溝通，計(jì)劃當(dāng)周贖回基金全部份額。三天后，該公司收到的深博信投發(fā)送的基金凈值表卻顯示，截至12月11日，“深博宏圖成長(zhǎng)1號(hào)”的單位凈值已經(jīng)僅為0.2596，僅一周時(shí)間區(qū)間回撤高達(dá)71.83%。

　　圣元環(huán)保發(fā)現(xiàn)上述產(chǎn)品出現(xiàn)重大虧損以后，當(dāng)日即成立專項(xiàng)工作小組展開調(diào)查。

　　12月14日，圣元環(huán)保的專項(xiàng)工作小組人員前往深圳現(xiàn)場(chǎng)與深博信投溝通了解產(chǎn)品情況并核查虧損原因，深博信投提出由自然人溫廷濤對(duì)圣元環(huán)保投資產(chǎn)生的本金損失承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

　　12月16日，自然人溫廷濤簽署并出具了相關(guān)承諾函，承諾對(duì)廈門金陵基向深博信投投資產(chǎn)生的全部本金損失承擔(dān)連帶清償責(zé)任并明確了具體的款項(xiàng)支付期限。

　　不過(guò)，截至公告日，廈門金陵基僅收到溫廷濤支付的首筆款項(xiàng)200萬(wàn)元整，支付截止期限為12月19 日的第二筆款項(xiàng)及后續(xù)款項(xiàng)均未收到。

　　在此期間，“深博宏圖成長(zhǎng)1號(hào)”的凈值繼續(xù)下挫，截至12月25日，最新單位凈值為0.1846，產(chǎn)品累計(jì)虧損已經(jīng)高達(dá)81.54%，廈門金陵基虧損金額約4692萬(wàn)元，超過(guò)圣元環(huán)保最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%。

　　圣元環(huán)保在公告中表示，通過(guò)向深博信投及招商證券調(diào)取完整的產(chǎn)品資產(chǎn)估值表、賬戶交易明細(xì)、每日凈值序列表及托管戶流水清單等資料，進(jìn)一步核實(shí)后初步結(jié)果顯示，深博信投運(yùn)作過(guò)程中，存在越權(quán)交易、違反信息披露義務(wù)，甚至偽造基金份額凈值信息等違法違規(guī)行為，招商證券存在未履行監(jiān)督核查義務(wù)的違規(guī)行為，導(dǎo)致投資人廈門金陵基遭受重大損失。

　　目前，圣元環(huán)保已向公安機(jī)關(guān)報(bào)警并已被受理，同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局舉報(bào)并收到材料接收證明。同時(shí)，已向深博信投發(fā)送書面告知函要求其中止交易并對(duì)所持倉(cāng)股票進(jìn)行平倉(cāng)，深博信投已將證券賬戶所有持倉(cāng)進(jìn)行了平倉(cāng)，圣元環(huán)保還已要求招商證券對(duì)“深博宏圖成長(zhǎng)1號(hào)”產(chǎn)品賬戶進(jìn)行了凍結(jié)處理，確?；甬a(chǎn)品剩余財(cái)產(chǎn)安全。

　　上海新古律師事務(wù)所主任王懷濤律師對(duì)界面新聞表示：“若圣元環(huán)保公告所述情況經(jīng)查屬實(shí)，基金管理人可能因其越權(quán)交易、違反信息披露義務(wù)及偽造凈值等行為，被認(rèn)定嚴(yán)重違反信義義務(wù)與合同約定，應(yīng)對(duì)投資人的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。同時(shí)，相關(guān)行為涉嫌違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等規(guī)章規(guī)定，可能面臨中基協(xié)等監(jiān)管部門的行政處罰；若涉及金融憑證、印章造假等情形，甚至可能觸犯刑事責(zé)任?！?/p>

　　“基金托管人若未盡到法定及約定的監(jiān)督、核查義務(wù)，例如未對(duì)投資指令進(jìn)行審慎監(jiān)督、未對(duì)凈值信息進(jìn)行有效復(fù)核，則其失職行為與損失發(fā)生存在因果關(guān)系，依法應(yīng)與管理人承擔(dān)相應(yīng)的連帶或補(bǔ)充賠償責(zé)任，并同樣可能被施以行政處罰?！蓖鯌褲硎?。

　　當(dāng)然，事情的真相究竟如何，還有待相關(guān)部門進(jìn)一步查證。

　　從另一方面來(lái)看，圣元環(huán)保旗下的廈門金陵基高達(dá)6000萬(wàn)元的理財(cái)計(jì)劃，當(dāng)初為何會(huì)選中深博信投也令人費(fèi)解。

　　中基協(xié)備案信息顯示，深博信投成立于2014年5月，同年9月完成登記備案，目前擁有11名全職員工，管理規(guī)模為0-5億元。公司實(shí)際控制人張曉琴曾在2006年7月至2013年9月就職于浦發(fā)銀行深圳分行，隨后“奔私”創(chuàng)立深博信投，現(xiàn)任該公司法定代表人、董事長(zhǎng)、信息填報(bào)負(fù)責(zé)人、執(zhí)行董事等。

　　然而，天眼查App數(shù)據(jù)顯示，早在2018年6月，張曉琴以及深博信投的另一位創(chuàng)始股東劉順飛已經(jīng)同步退出該公司股東之列，取而代之的是李曉、李松濤、曾智興、姚沛昌、周勝祥等5位自然人股東以及深信達(dá)技術(shù)創(chuàng)新1位法人股東，持股比例依次分別為47%、24%、10%、7%、7%和5%，深信達(dá)技術(shù)創(chuàng)新由兩位自然人張文杰和徐冠華分別持股90%和10%。

　　也就是說(shuō)，深博信投在中基協(xié)展示的備案信息與公司實(shí)際的工商信息明顯存在不一致的情況。

　　中基協(xié)數(shù)據(jù)還顯示，截至今年12月26日，深博信投自成立以來(lái)一共備案過(guò)13只產(chǎn)品，其中有8只已經(jīng)提前清算，仍在運(yùn)作的5只產(chǎn)品中，除了廈門金陵基認(rèn)購(gòu)的“深博宏圖成長(zhǎng)1號(hào)”以外，其他4只截至今年第3季度的存續(xù)規(guī)模均不足1000萬(wàn)元。