2025年12月9日，天風證券（維權(quán)）股份有限公司（證券代碼：601162）股價報收于4.29元/股，振幅1.6%，最新市值約432億元。值得關(guān)注的是，此前在2025年11月28日晚間，公司已發(fā)布公告，披露因涉嫌違法違規(guī)極違法提供融資被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　根據(jù)天風證券發(fā)布的《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》，公司于2025年11月28日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字【0052025018】號）。因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

　　此次立案與另一家上市公司同日公告，引發(fā)了市場關(guān)注。有市場分析指出，天風證券的立案原因可能與其2022年年度報告中披露的原大股東資金占用事項有關(guān)。公告顯示，公司原股東“當代系”在2020年至2022年間曾存在非經(jīng)營性資金占用情況，雖已全部歸還，但監(jiān)管機構(gòu)仍可能對此歷史違規(guī)進行追溯。目前，湖北國資宏泰集團已成為公司控股股東。

　　針對天風證券被立案調(diào)查一事，上海百悅律師事務所牛彬律師表示，根據(jù)《證券法》及相關(guān)規(guī)定，上市公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)等不當行為給投資者造成損失的，受損投資者可依法索賠。

　　暫定索賠條件：

　　根據(jù)牛彬律師的觀點，凡是在天風證券上市后至2025年11月28日之間買入公司股票，并在2025年11月28日收盤時仍持有該股票的虧損投資者，初步符合索賠條件。（天風證券維權(quán)入口）

　　四、投資者參與索賠所需材料

　　為維護自身權(quán)益，符合前述條件的投資者可開始準備以下基礎材料：

　　1． 買賣天風證券股票的對賬單原件：需從第一次買入該股票之日打印至當前日期，并加蓋證券公司營業(yè)部業(yè)務印章。對賬單需包含所有交易記錄，目前仍持有股票的，應顯示剩余股數(shù)。

　　2． 投資者身份證復印件：投資者本人的身份證正反面復印件。

　　3． 證券賬戶查詢單：包含賬戶持有人基本信息的證明文件，需加蓋證券公司營業(yè)部印章。

　　牛彬律師聲明（牛彬律師專欄）

　　上述預登記條件僅供參考，不涉及任何投資決策和證券買賣建議。索賠條件將根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查結(jié)論進一步調(diào)整，最終以法院認定為準。

　?。ū疚挠缮虾０賽偮蓭熓聞账１蚵蓭煿└?。牛彬律師已執(zhí)業(yè)24年，擅長代理證券訴訟、金融維權(quán)案件，有豐富的投資者維權(quán)訴訟經(jīng)驗。）