中新網(wǎng)5月15日電 據(jù)“證監(jiān)會發(fā)布”微信公眾號消息，為貫徹《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2024〕10號，以下簡稱《若干意見》)部署要求，落實《中華人民共和國期貨和衍生品法》(以下簡稱《期貨和衍生品法》)規(guī)定，中國證監(jiān)會在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，制定了《衍生品交易監(jiān)督管理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)?！掇k法》是中國證監(jiān)會監(jiān)管的衍生品行業(yè)首部部門規(guī)章，進(jìn)一步明確了衍生品市場的主要制度規(guī)則，對于規(guī)范衍生品交易行為，防范衍生品市場風(fēng)險，促進(jìn)衍生品市場穩(wěn)步健康有序發(fā)展，保護(hù)交易者合法權(quán)益具有重要意義，有利于進(jìn)一步發(fā)揮衍生品交易在管理風(fēng)險、配置資源、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)等方面的積極作用。

　　《辦法》規(guī)定的衍生品交易是指期貨交易以外的，互換合約、遠(yuǎn)期合約和非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約及其組合的交易。《期貨和衍生品法》將衍生品交易納入法律調(diào)整范圍，并授權(quán)中國證監(jiān)會對相關(guān)內(nèi)容作出具體規(guī)定?！度舾梢庖姟诽岢龇€(wěn)慎有序發(fā)展期貨和衍生品市場，要求完善對衍生品等重點業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度。制定本辦法是落實黨中央、國務(wù)院決策部署的具體舉措，是推進(jìn)《期貨和衍生品法》相關(guān)規(guī)定落地實施的要求。

　　《辦法》對衍生品交易和結(jié)算、衍生品交易者、衍生品經(jīng)營機(jī)構(gòu)、衍生品市場基礎(chǔ)設(shè)施、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等進(jìn)行了規(guī)定，主要包括以下內(nèi)容：一是明確調(diào)整范圍。二是明確衍生品市場管理風(fēng)險、配置資源、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的功能定位。三是明確參與衍生品交易及相關(guān)活動的各方應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則，禁止通過衍生品交易實施違法違規(guī)行為。四是規(guī)范衍生品交易及其結(jié)算。五是加強(qiáng)交易者保護(hù)，明確交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，對衍生品交易提出賬戶實名制要求。六是加強(qiáng)衍生品經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管，明確內(nèi)部控制和風(fēng)險管理要求，規(guī)定證券公司、期貨公司申請開展衍生品交易業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合最近6個月凈資本持續(xù)不低于人民幣5億元等行政許可條件，同時規(guī)定中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以調(diào)整凈資本最低限額，為根據(jù)監(jiān)管需要對相關(guān)機(jī)構(gòu)提出更高要求預(yù)留空間。七是加強(qiáng)衍生品市場基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)管。八是明確監(jiān)督管理和法律責(zé)任。

　　《辦法》將自2026年11月16日起施行。自《辦法》施行之日起，各相關(guān)主體開展衍生品交易及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)符合《辦法》規(guī)定，不符合規(guī)定的，不得新增業(yè)務(wù)，存量業(yè)務(wù)到期了結(jié)；衍生品交易業(yè)務(wù)行政許可的具體實施安排，中國證監(jiān)會將另行予以明確。