人民網(wǎng)北京1月18日電 （記者黃盛）日前，中國證監(jiān)會(huì)就《衍生品交易監(jiān)督管理辦法（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》）公開征求意見。

此次修訂在2023年初版草案基礎(chǔ)上，充分吸納了行業(yè)反饋，旨在為快速發(fā)展的衍生品市場構(gòu)建一套更為完善、可操作的監(jiān)管規(guī)則體系。同時(shí)，這也是中國證監(jiān)會(huì)首部衍生品部門規(guī)章，在支持鼓勵(lì)衍生品交易發(fā)揮管理風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等功能的同時(shí)，加強(qiáng)監(jiān)測、監(jiān)控、監(jiān)管，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)衍生品市場規(guī)范健康發(fā)展。

衍生品交易是指互換合約、遠(yuǎn)期合約和非標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約及其組合的交易，其具有管理風(fēng)險(xiǎn)、配置資源、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的積極作用。

《征求意見稿》主要內(nèi)容包括：一是明確辦法的適用范圍，中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管的衍生品交易及相關(guān)活動(dòng)適用本辦法。二是明確衍生品市場管理風(fēng)險(xiǎn)、配置資源、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能定位，以及參與衍生品交易活動(dòng)的基本原則。三是明確衍生品合約的開發(fā)條件及程序。四是明確各類衍生品合約的基本交易規(guī)則。五是明確履約保障制度。六是明確交易者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)。七是加強(qiáng)衍生品監(jiān)測監(jiān)控與跨市場監(jiān)管。八是明確衍生品交易禁止性與限制性要求。九是加強(qiáng)衍生品經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管。十是加強(qiáng)衍生品交易場所、衍生品結(jié)算機(jī)構(gòu)、衍生品交易報(bào)告庫等衍生品市場基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)管。十一是明確監(jiān)督管理和法律責(zé)任。

業(yè)內(nèi)人士表示，此次《征求意見稿》遵循功能監(jiān)管原則，對證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的各類衍生品經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定統(tǒng)一監(jiān)管要求，更好促進(jìn)市場規(guī)范健康發(fā)展，進(jìn)一步明確衍生品市場發(fā)展方向。