近日，明宇制藥收到中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次境外上市的備案反饋意見，監(jiān)管具體問詢事項(xiàng)如下：

一、關(guān)于股權(quán)架構(gòu)搭建及返程并購的合規(guī)性，請(qǐng)說明（1）持股5%以上的股東是否履行《關(guān)于境內(nèi)居民通過特目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（37號(hào)文）的外匯登記，以及境內(nèi)機(jī)構(gòu)股東是否履行對(duì)外投資等境內(nèi)監(jiān)管程序；（2）設(shè)立境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體明慧杭州、明慧上海是否履行外商投資信息報(bào)告義務(wù)，是否辦理外匯登記手續(xù)；（3）股權(quán)架構(gòu)搭建及返程并購過程是否符合當(dāng)時(shí)有效的外匯管理、境外投資、外商投資、稅務(wù)管理等監(jiān)管規(guī)定的結(jié)論性意見。

二、關(guān)于股本情況，請(qǐng)說明（1）QimingVIll、QimingVILL-HC上層投資人中是否存在法律法規(guī)規(guī)定禁止持股的主體；（2）特殊股東權(quán)利中的否決權(quán)、董事任命權(quán)的具體安排及其對(duì)控制權(quán)認(rèn)定的影響。

三、關(guān)于最近一年新增股東，請(qǐng)說明（1）Radiance、PK、Chin的基本情況，股權(quán)代持形成的原因及合法合規(guī)性，代持還原相關(guān)交易安排的合理性；（2）Huaanhuiquan、Huaanmurong、Huaanshenge外翻至境外前的持股情況，本次外翻至境外的入股價(jià)格是否公允；（3）2025年3月發(fā)行人Pre-C輪融資估值調(diào)整觸發(fā)股東協(xié)議相關(guān)條款，請(qǐng)說明相關(guān)條款具體內(nèi)容，以及向BERWICK、深圳信熹、上海信熹、DOMKING、BERWICK發(fā)行Pre-C系列優(yōu)先股存在價(jià)格差異的合理性；（4）最近12個(gè)月內(nèi)新增股東入股價(jià)格是否公允合理、是否存在利益輸送的結(jié)論性意見。

四、關(guān)于境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體，請(qǐng)說明（1）按照《監(jiān)管指第2號(hào)》說明重大訴訟、仲裁情況；（2）就境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體立及歷次股權(quán)變動(dòng)是否合法合規(guī)出具結(jié)論性意見。

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