每經(jīng)記者|于垚峰每經(jīng)編輯|魏文藝
從行政處罰到司法起訴，贛鋒鋰業(yè)（SZ002460，股價65.32元，市值1368.94億元）內(nèi)幕交易案升級。
12月29日晚，贛鋒鋰業(yè)公告稱，公司于2025年12月29日收到宜春市公安局的移送起訴告知書，因涉嫌內(nèi)幕交易罪單位犯罪，案件已移送檢察機關(guān)審查起訴。
當晚，贛鋒鋰業(yè)相關(guān)人士向《每日經(jīng)濟新聞》記者（以下簡稱“每經(jīng)記者”）回復(fù)稱，本次為2024年行政處罰后續(xù)，對公司經(jīng)營不會造成影響。公司將持續(xù)關(guān)注事件進展，及時披露相關(guān)信息。
這起始于2020年的內(nèi)幕交易事件，在歷經(jīng)證監(jiān)會立案調(diào)查、行政處罰后，進入司法審判程序?；厮莅讣玻M鋒鋰業(yè)在2020年與江特電機（原*ST江特）洽談合作的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，違規(guī)買賣對方股票獲利超110萬元，公司及時任董事長李良彬、時任董事會秘書歐陽明已在2024年收到證監(jiān)會江西監(jiān)管局的行政處罰決定書，合計罰沒金額達400余萬元。
公告顯示，贛鋒鋰業(yè)于前一日收到宜春市公安局送達的移送起訴告知書，核心內(nèi)容為公司因涉嫌內(nèi)幕交易罪單位犯罪，相關(guān)案件已正式移送檢察機關(guān)審查起訴。
圖片來源：贛鋒鋰業(yè)公告
對于此次移送起訴，贛鋒鋰業(yè)在公告中明確表示，該事項系在江西證監(jiān)局行政處罰基礎(chǔ)上開展的后續(xù)正常司法程序，公司理解并尊重司法機關(guān)依法履職的行為。
每經(jīng)記者注意到，在此之前，贛鋒鋰業(yè)已針對該內(nèi)幕交易事項完成了行政處罰的相關(guān)整改，不僅按規(guī)定及時履行了信息披露義務(wù)，還足額繳納了相關(guān)罰沒款項。
贛鋒鋰業(yè)公告中強調(diào)，截至目前，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動保持正常有序運行，本次涉案事項為公司前期已披露的特定歷史事件，預(yù)計不會對公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生影響。
不過，作為一家市值超千億元的鋰電龍頭企業(yè)，此次涉嫌單位犯罪被起訴，對贛鋒鋰業(yè)的市場聲譽是否會帶來影響，還有待觀察。
該案件對贛鋒鋰業(yè)此前受到證監(jiān)部門處罰的高管，是否會帶來影響？贛鋒鋰業(yè)上述人士對此未作回復(fù)。
贛鋒鋰業(yè)在公告中提醒投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。公司也表示，將持續(xù)關(guān)注上述事項的進展情況，并嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。
此次贛鋒鋰業(yè)被移送起訴，源于一起發(fā)生在2020年的內(nèi)幕交易事件，而這一事件早已在2024年迎來了監(jiān)管層面的行政處罰。
2022年7月1日，贛鋒鋰業(yè)首次收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》。告知書顯示，因涉嫌A股某上市公司股票二級市場內(nèi)幕交易，證監(jiān)會已于2022年1月24日決定對公司立案。
彼時，贛鋒鋰業(yè)董事長李良彬獨家回復(fù)《每日經(jīng)濟新聞》記者時透露，公司被證監(jiān)會調(diào)查，主要原因是在與江特電機洽談并購事宜期間，購買了江特電機的股票。
隨后，案件調(diào)查逐步推進。2022年12月6日，贛鋒鋰業(yè)收到中國證監(jiān)會江西監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》。而直至2024年7月5日，贛鋒鋰業(yè)才正式收到江西證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，這起內(nèi)幕交易案的細節(jié)也隨之公之于眾。
經(jīng)江西證監(jiān)局查明，這起內(nèi)幕交易的核心涉及江特電機（*ST江特）的非公開發(fā)行股票事項。2020年4月29日，江特電機因連續(xù)兩年凈利潤為負值被深交所實行“退市風(fēng)險警示”，為化解退市風(fēng)險，江特電機于6月8日向袁州區(qū)政府呈報相關(guān)措施報告，提及引進戰(zhàn)略投資者等內(nèi)容。不晚于2020年6月9日，江特電機相關(guān)高管開始推進引進戰(zhàn)略投資者事宜，該事項可能導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人變更，屬于法定內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。
在袁州區(qū)政府的推動下，贛鋒鋰業(yè)于2020年6月起與江特電機接洽，并在6月18日由時任董事長李良彬、時任董事會秘書歐陽明等人赴江特電機考察交流。作為內(nèi)幕信息知情人，李良彬、歐陽明在知悉內(nèi)幕信息后，受李良彬決策安排，由歐陽明具體負責，證券部員工操作，贛鋒鋰業(yè)證券賬戶在敏感期內(nèi)進行了*ST江特股票的交易。
交易記錄顯示，2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)向該證券賬戶轉(zhuǎn)入3000萬元；6月23日至7月2日期間，累計買入*ST江特股票1567.77萬股，買入金額約2648.38萬元；7月8日至9日全部賣出，賣出金額約2763.29萬元，最終獲利110.53萬元。
江西證監(jiān)局認定，贛鋒鋰業(yè)的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。其中，李良彬作為直接負責的主管人員，歐陽明作為其他直接責任人員，均需承擔相應(yīng)責任?；诖?，監(jiān)管部門作出處罰決定：沒收贛鋒鋰業(yè)違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款；對李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款，合計罰沒金額達400余萬元。
贛鋒鋰業(yè)在當時的公告中表示，案件行政執(zhí)法程序已處理完畢，該處罰未構(gòu)成重大違法強制退市情形，公司生產(chǎn)經(jīng)營正常，并向廣大投資者致以誠摯歉意，承諾將吸取教訓(xùn)，強化內(nèi)部治理規(guī)范性。
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