中新社香港12月11日電 香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(即香港證監(jiān)會)11日譴責瑞士盈豐銀行股份有限公司(簡稱“瑞士盈豐銀行”)，并處以罰款1085萬港元，原因是該公司在2015年1月至2020年12月期間犯有產(chǎn)品盡職審查、備存記錄及延遲匯報的缺失。

　　香港證監(jiān)會表示，在產(chǎn)品盡職審查方面，瑞士盈豐銀行沒有在評估322只債券時考慮不同產(chǎn)品的專有特點，也沒有及時更新其內(nèi)部政策以反映監(jiān)管變動。瑞士盈豐銀行沒有確保每次交易時或之前，就若干復雜產(chǎn)品的分銷向客戶提供充分資料及警告聲明。

　　至于備存記錄及延遲匯報方面，瑞士盈豐銀行沒有就141只債券備存產(chǎn)品盡職審查記錄，及于2020年7月首次懷疑出現(xiàn)產(chǎn)品盡職審查缺失時，沒有立即向香港證監(jiān)會作出匯報。

　　香港證監(jiān)會稱，相關調(diào)查源自瑞士盈豐銀行的主動匯報及香港金融管理局轉交的調(diào)查結果。在決定采取上述處分時，香港證監(jiān)會已考慮瑞士盈豐銀行作出補救措施。(完)