編者按

　　黨的二十屆四中全會(huì)著眼于中國式現(xiàn)代化全局，對(duì)金融強(qiáng)國建設(shè)和資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展作出重要部署，為證券行業(yè)在新征程上把握方向、勇?lián)姑峁┝烁咀裱?。中國證監(jiān)會(huì)主席吳清在近期召開的中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第八次會(huì)員大會(huì)上表示，證券行業(yè)要牢牢把握“國家興衰，金融有責(zé)”的歷史定位，認(rèn)真落實(shí)黨的二十屆四中全會(huì)關(guān)于金融機(jī)構(gòu)“專注主業(yè)、完善治理、錯(cuò)位發(fā)展”的部署要求，把握機(jī)遇，勇立潮頭，爭(zhēng)創(chuàng)一流。

　　當(dāng)前，資本市場(chǎng)改革持續(xù)深化，證券行業(yè)正處在乘勢(shì)而上、建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵戰(zhàn)略機(jī)遇期，學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹黨的二十屆四中全會(huì)精神是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要政治任務(wù)。為此，中國證券報(bào)聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)推出“證券公司學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十屆四中全會(huì)精神”系列專題報(bào)道，聚焦證券公司在強(qiáng)化功能發(fā)揮、提升專業(yè)能力、推進(jìn)差異化發(fā)展、筑牢合規(guī)風(fēng)控底線、厚植行業(yè)文化底蘊(yùn)等方面的實(shí)踐探索與豐碩成果，生動(dòng)展現(xiàn)證券公司作為資本市場(chǎng)重要踐行者、改革排頭兵、服務(wù)主力軍的責(zé)任擔(dān)當(dāng)與時(shí)代作為。本篇為系列報(bào)道第十一篇。

　　“堅(jiān)持根據(jù)地、融入長三角、服務(wù)中小微”，這是東吳證券的戰(zhàn)略導(dǎo)向，也是其立足資本市場(chǎng)的堅(jiān)定信條。

　　作為一家從蘇州起步、扎根長三角的國有上市券商，東吳證券三十二年的發(fā)展歷程，本質(zhì)上就是一部在時(shí)代浪潮中尋找自身定位、探索特色生存之道的奮斗史。

　　“我們深刻認(rèn)識(shí)到，在金融強(qiáng)國建設(shè)的新征程上，中型券商的核心使命，不是簡單模仿頭部券商的規(guī)模擴(kuò)張，而要深度融入國家與區(qū)域戰(zhàn)略，將自身的資源稟賦轉(zhuǎn)化為不可替代的專業(yè)價(jià)值?！睎|吳證券黨委書記、董事長范力日前在接受中國證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，“十五五”時(shí)期，是我國全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的關(guān)鍵五年，也是證券行業(yè)深化改革、回歸本源、打造一流的關(guān)鍵機(jī)遇期。

　　中國證監(jiān)會(huì)主席吳清此前圍繞功能發(fā)揮、專業(yè)能力、差異化發(fā)展、合規(guī)風(fēng)控和文化建設(shè)五方面提出新要求，為全行業(yè)，特別是像東吳證券這樣的特色券商，指明清晰的實(shí)踐路徑。而東吳證券的答案，始終寫在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的最前線，寫在“堅(jiān)持根據(jù)地、融入長三角、服務(wù)中小微”的一次又一次實(shí)踐里。

　　堅(jiān)守初心

　　走特色化、差異化發(fā)展之路

　　東吳證券成立于1993年，2011年成為全國第18家、地級(jí)市首家上市券商。成立以來，東吳證券從一家區(qū)域性券商，一步步成長為布局全國、跨境經(jīng)營的綜合性券商，在全國共設(shè)有30家分公司和130家營業(yè)部，全力打造以蘇州為核心根據(jù)地、以長三角為主戰(zhàn)場(chǎng)、以北上深為戰(zhàn)略高地的業(yè)務(wù)版圖。

　　范力表示，“十四五”以來，公司核心競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)增強(qiáng)，綜合實(shí)力排名提升至行業(yè)前18名，穩(wěn)居中型券商領(lǐng)先地位，行業(yè)綜合評(píng)價(jià)獲最高等級(jí)，還獲評(píng)“全國文明單位”。截至2025年三季度，東吳證券總資產(chǎn)達(dá)2170億元，凈資產(chǎn)428億元，分別是“十三五”末的2倍和1.5倍。

　　“我自1997年加入東吳證券的前身蘇州證券，近三十載歷程，不僅有幸親歷中國資本市場(chǎng)從拓荒奠基到規(guī)范發(fā)展，再到邁向高質(zhì)量發(fā)展的滄桑巨變，更深刻見證了東吳證券的跨越式成長，總資產(chǎn)增長7000倍，凈資產(chǎn)增長3500倍，營收增長420倍，凈利潤增長260倍，員工總數(shù)增長66倍?！狈读Ρ硎?。

　　他感慨道：“這段與時(shí)代同行的旅程，給予我最深刻的啟示是唯有將公司命運(yùn)融入國家資本市場(chǎng)洪流，清醒認(rèn)知方位，堅(jiān)守核心優(yōu)勢(shì)，方能于變局中開新局，于浪潮中穩(wěn)馭舟。”

　　作為中型券商，東吳證券不盲目追求“大而全”，而是堅(jiān)定不移走特色化、差異化發(fā)展之路?！疤K州是我們最堅(jiān)實(shí)的根據(jù)地?！狈读Ρ硎?，蘇州的蓬勃經(jīng)濟(jì)活力、密集創(chuàng)新要素、深厚實(shí)業(yè)底蘊(yùn)，為金融服務(wù)業(yè)提供了無限的場(chǎng)景可能。

　　長三角，尤其是蘇州，創(chuàng)新型中小企業(yè)如繁星璀璨。范力認(rèn)為，這些創(chuàng)新型中小企業(yè)對(duì)資本市場(chǎng)服務(wù)的渴求，催生并錘煉了公司“服務(wù)中小微”的鮮明特色與專業(yè)能力，成為公司區(qū)別于同行的獨(dú)特標(biāo)識(shí)。

　　蘇州文化中“務(wù)實(shí)、精細(xì)、靈動(dòng)”的精髓，也潛移默化地塑造了東吳證券“穩(wěn)健重諾、創(chuàng)新求進(jìn)”的精神品格。范力認(rèn)為，這讓公司在敬畏風(fēng)險(xiǎn)與銳意開拓之間找到了最佳平衡點(diǎn)。

　　正是在這樣的土壤上，東吳證券探索總結(jié)出指引公司發(fā)展的“五條治企方略”：堅(jiān)持根據(jù)地、融入長三角、服務(wù)中小微的戰(zhàn)略導(dǎo)向；做強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控、做大資本實(shí)力、做優(yōu)人才隊(duì)伍的發(fā)展路徑；拉長長板、做強(qiáng)底板、補(bǔ)齊短板的業(yè)務(wù)方向；科技賦能、文化聚力、協(xié)同提效的工作抓手；黨建引領(lǐng)發(fā)展、公司治理規(guī)范、社會(huì)責(zé)任彰顯的事業(yè)布局。

　　這五條方略，是東吳證券從三十余年實(shí)踐中萃取的智慧，是應(yīng)對(duì)當(dāng)前挑戰(zhàn)的利器，更是面向未來、邁向一流的法寶。

　　服務(wù)國家戰(zhàn)略

　　把握時(shí)代脈搏與核心要求

　　金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心。范力表示，“十五五”規(guī)劃建議將“加快建設(shè)金融強(qiáng)國”提升至前所未有的國家戰(zhàn)略高度，對(duì)金融機(jī)構(gòu)明確提出“專注主業(yè)、完善治理、錯(cuò)位發(fā)展”的十二字方針，這標(biāo)志著金融工作的政治性、人民性底色更加鮮明，要求金融發(fā)展必須深深植根于高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，與實(shí)體經(jīng)濟(jì)血脈交融、共生共榮。

　　在范力看來，行業(yè)需要實(shí)現(xiàn)三大根本性轉(zhuǎn)變：一是從“規(guī)模擴(kuò)張”轉(zhuǎn)向“功能優(yōu)先”，二是從“同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)向“特色制勝”，三是從“被動(dòng)合規(guī)”轉(zhuǎn)向“主動(dòng)風(fēng)控”。

　　“當(dāng)前以及未來，東吳證券正需要對(duì)這三大轉(zhuǎn)變進(jìn)行正面、主動(dòng)回應(yīng)?！狈读Ρ硎荆瑹o論是推動(dòng)核心業(yè)務(wù)進(jìn)入第一方陣，優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)爭(zhēng)創(chuàng)領(lǐng)先的明確目標(biāo)，或是科技金融等業(yè)務(wù)的重點(diǎn)布局，內(nèi)在邏輯都清晰地指向一個(gè)核心：即在做強(qiáng)功能中做大特色，在管控風(fēng)險(xiǎn)中實(shí)現(xiàn)跨越，最終建成一家實(shí)力與特色兼?zhèn)涞囊涣鳜F(xiàn)代投資銀行。

　　黨建是根，根穩(wěn)則枝繁。東吳證券認(rèn)為，黨的領(lǐng)導(dǎo)是中國特色金融發(fā)展之路最本質(zhì)的特征和最大優(yōu)勢(shì)，是我國金融事業(yè)戰(zhàn)勝一切風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)、不斷開創(chuàng)新局的根本保證。

　　范力表示，東吳證券始終堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，確保事業(yè)發(fā)展不偏航、攻堅(jiān)克難有方向，公司持續(xù)提升黨員干部的政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力，嚴(yán)格落實(shí)“第一議題”制度，將學(xué)習(xí)貫徹黨中央最新精神和金融工作大政方針作為黨委會(huì)議的“首修課”和“必修課”，確保黨委在公司治理中“把方向、管大局、保落實(shí)”的領(lǐng)導(dǎo)作用制度化、具體化。

　　金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)是根本宗旨。范力表示，對(duì)于東吳證券而言，行業(yè)功能發(fā)揮邁上新臺(tái)階的核心就是堅(jiān)決摒棄單純追求規(guī)模擴(kuò)張的粗放模式，將金融資源精準(zhǔn)、高效地配置到服務(wù)國家戰(zhàn)略與區(qū)域發(fā)展大局中，在踐行金融工作的政治性、人民性中實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值。

　　與時(shí)代同行，與區(qū)域共榮。東吳證券深化根據(jù)地戰(zhàn)略，做地方經(jīng)濟(jì)的“金融顧問”。范力介紹稱，圍繞金融“五篇大文章”，公司將全牌照優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為對(duì)蘇州和江蘇乃至長三角重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和薄弱環(huán)節(jié)的綜合金融解決方案，打造服務(wù)“專精特新”企業(yè)上市的首選通道，重點(diǎn)發(fā)力科創(chuàng)債、綠色債等創(chuàng)新產(chǎn)品，為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展注入金融活水。

　　東吳證券還構(gòu)建科創(chuàng)金融生態(tài)，做新質(zhì)生產(chǎn)力的“資本陪跑人”，推動(dòng)“投資、投行、研究”一體化，聚焦區(qū)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，組建專業(yè)化團(tuán)隊(duì)，為硬科技企業(yè)提供從早期融資到上市并購的全程陪伴。

　　鍛造新內(nèi)核

　　在錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)中塑造新優(yōu)勢(shì)

　　守正者，行穩(wěn)致遠(yuǎn)之基；創(chuàng)新者，與時(shí)偕行之翼。專業(yè)能力是金融機(jī)構(gòu)的立身之本。面對(duì)新形勢(shì)新要求，東吳證券持續(xù)以守正創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)專業(yè)能力全面升級(jí)，鍛造不可替代的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　憑借對(duì)中小企業(yè)成長規(guī)律的深刻理解，東吳證券提供全方位上市輔導(dǎo)，在北交所業(yè)務(wù)領(lǐng)域保持行業(yè)領(lǐng)先。范力介紹稱，公司強(qiáng)化研究驅(qū)動(dòng)，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)，特別是與區(qū)域經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的產(chǎn)業(yè)研究，通過“研究+投行+投資”聯(lián)動(dòng)，深度賦能企業(yè)服務(wù)，提升價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力。

　　功能性優(yōu)先，特色化制勝。東吳證券還堅(jiān)定推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，以自研“東吳秀財(cái)GPT”大模型及行業(yè)首創(chuàng)核心系統(tǒng)為支撐，探索以“數(shù)字化展業(yè)、智能化服務(wù)、生態(tài)化運(yùn)營”重構(gòu)業(yè)務(wù)模式，通過AI賦能實(shí)現(xiàn)客戶服務(wù)從標(biāo)準(zhǔn)化到個(gè)性化、精準(zhǔn)化的跨越，讓科技成為驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)變革的核心力量。

　　“錨定一流投行建設(shè)目標(biāo)，東吳證券穩(wěn)步推進(jìn)組織架構(gòu)優(yōu)化，構(gòu)建以客戶為中心的服務(wù)體系公司，將協(xié)同作戰(zhàn)能力培育為核心競(jìng)爭(zhēng)力?！狈读φf，差異化、特色化是中小券商生存發(fā)展的生命線，也是東吳證券過往成功的關(guān)鍵?！懊鎸?duì)‘十五五’更趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)格局，我們將毫不動(dòng)搖地深化特色經(jīng)營，在明確的戰(zhàn)略航向下，將長板做得更長，優(yōu)勢(shì)鍛得更強(qiáng)?！?/p>

　　東吳證券持續(xù)擦亮“服務(wù)中小微”的金字招牌，用心當(dāng)好“專精特新”企業(yè)的“孵化器”“助推器”和“監(jiān)測(cè)器”，通過早期投資、債權(quán)支持、上市保薦和專項(xiàng)研究，形成覆蓋企業(yè)“初創(chuàng)—成長—成熟”全周期的陪伴式服務(wù)體系，將公司的命運(yùn)與最具活力的市場(chǎng)微觀主體深度綁定。

　　特色化絕非各自為戰(zhàn)，而是基于整體戰(zhàn)略的協(xié)同共進(jìn)，“一個(gè)東吳”大協(xié)同理念在東吳證券的發(fā)展中被落實(shí)得淋漓盡致。東吳證券著力強(qiáng)化總部、分支機(jī)構(gòu)、子公司、海內(nèi)外業(yè)務(wù)之間的高效聯(lián)動(dòng)，重點(diǎn)推動(dòng)核心業(yè)務(wù)鏈條的深度融合。

　　東吳證券還將本土優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為不可復(fù)制的專業(yè)壁壘。范力表示，公司深度把握對(duì)蘇州及長三角產(chǎn)業(yè)脈絡(luò)、企業(yè)生態(tài)、政策環(huán)境的深刻理解，將金融服務(wù)與地方產(chǎn)業(yè)規(guī)劃緊密融合，在生物醫(yī)藥、高端制造等具體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成深厚積累與資源網(wǎng)絡(luò)，讓“最懂區(qū)域經(jīng)濟(jì)的券商”成為客戶心中不可替代的品牌認(rèn)知，在錯(cuò)位發(fā)展中構(gòu)筑護(hù)城河。

　　筑牢風(fēng)控底線

　　在行穩(wěn)致遠(yuǎn)中達(dá)到新成效

　　金融業(yè)是經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，合規(guī)風(fēng)控是生命線。在“長牙帶刺”、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管的常態(tài)下，東吳證券始終將穩(wěn)健經(jīng)營作為不可動(dòng)搖的底線，構(gòu)建“橫向到邊、縱向到底”的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　東吳證券堅(jiān)持制度先行與科技賦能并重。“在層次分明、覆蓋全面的規(guī)章制度體系基礎(chǔ)上，公司借助AI技術(shù)實(shí)現(xiàn)制度的動(dòng)態(tài)管理?！狈读Ρ硎?，公司將風(fēng)險(xiǎn)防控要求轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)控制，通過大數(shù)據(jù)和人工智能，研發(fā)信用風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)、輿情監(jiān)測(cè)系統(tǒng)等智能工具，實(shí)現(xiàn)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的“早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置”，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的精準(zhǔn)性和時(shí)效性。

　　“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”是東吳證券一直以來的堅(jiān)守，公司始終堅(jiān)持“合規(guī)從管理層做起、全員合規(guī)”的理念，通過常態(tài)化宣導(dǎo)、案例警示教育，營造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的濃厚氛圍，讓合規(guī)意識(shí)融入每一位員工的血液，成為職業(yè)信仰和行動(dòng)自覺。

　　東吳證券還壓實(shí)責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)。范力表示，公司建立健全覆蓋各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任制，將責(zé)任落實(shí)到崗、到人；對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)，確保公司運(yùn)營始終在合規(guī)框架內(nèi)有序開展，為高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

　　潮涌長三角，風(fēng)正好揚(yáng)帆。“十五五”的壯麗征程已經(jīng)開啟，金融強(qiáng)國建設(shè)的時(shí)代號(hào)角嘹亮催征。范力表示，東吳證券將以矢志不渝的金融報(bào)國初心，錨定“一流現(xiàn)代投資銀行”的愿景，以更大決心、更實(shí)舉措、更強(qiáng)擔(dān)當(dāng)，堅(jiān)定不移地走好特色化、差異化發(fā)展之路，努力在服務(wù)中國式現(xiàn)代化的偉大實(shí)踐中，書寫無愧于時(shí)代、無愧于人民的高質(zhì)量發(fā)展東吳篇章。

　?。ū緦谟芍袊C券業(yè)協(xié)會(huì)與中國證券報(bào)聯(lián)合推出）