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證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》

2025-12-31 20:19:00

來源:中國新聞網

  中新網北京12月31日電 (記者 陳康亮)中國證監(jiān)會31日發(fā)布消息稱,證監(jiān)會制定了《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》(下稱《實施辦法》),自2026年6月30日起施行。

  據介紹,《實施辦法》共二十五條,主要包括以下內容:一是明確監(jiān)管措施的種類。列出責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等十四類比較常用的措施,并將“法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。

  二是明確監(jiān)管措施的實施原則。實施監(jiān)管措施,應當遵循依法、效率、公正原則,應當符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的程序,應當及時矯正違法行為,防范風險蔓延與危害后果擴散,堅持風險防控與教育相結合,應當以事實為依據,與行為的性質、情節(jié)、危害程度以及風險大小相當。

  三是明確實施監(jiān)管措施的程序要求。包括監(jiān)管措施的取證、決定、送達、現(xiàn)場執(zhí)法、回避、法制審核等一般程序要求,事先告知等特別程序要求,以及緊急情況下的快速處置機制。

  四是明確監(jiān)管措施決定的作出及執(zhí)行要求。包括監(jiān)管措施決定書應當載明的事項、公開要求、送達程序等。(完)

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