記者10月18日從中國證監(jiān)會了解到，今年證監(jiān)會組織對部分證券公司投行內部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場檢查。本次現(xiàn)場檢查在覆蓋面、追責范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升。
證監(jiān)會資料圖
從檢查情況看，通過近年來持續(xù)從嚴監(jiān)管，大部分證券公司較為重視投行內控基礎制度建設，由業(yè)務部門、質量控制、內核合規(guī)構成的“三道防線”內控體系運行總體有效，項目執(zhí)業(yè)質量水平有所提升，但是個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求。
針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責”和機構、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等“關鍵少數(shù)”，根據問題的輕重，依法分類采取措施。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓；對11家公司視違規(guī)問題情節(jié)輕重分別采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決盡調、內控短板問題。
同時，證監(jiān)會對43名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業(yè)務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業(yè)務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行內部追責。
證監(jiān)會表示，將督促所有行業(yè)機構以案為鑒、以案促改，持續(xù)強化投行業(yè)務監(jiān)管，及時評估監(jiān)管效果并持續(xù)改進監(jiān)管工作，推動保薦機構進一步提升執(zhí)業(yè)質量，堅守廉潔從業(yè)底線，更好發(fā)揮證券公司服務實體經濟和國家戰(zhàn)略的功能作用。（記者劉羽佳、劉慧）