上周五，著名博主曹山石曝料稱，證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部下發(fā)文件，禁止證券公司通過代銷傘形信托、P2P平臺、自主開發(fā)相關融資服務系統(tǒng)等形式，為客戶與他人、客戶與客戶之間的融資融券活動提供任何便利和服務。同時強調了嚴格堅持兩融開戶50萬元資產門檻，以及不得向開戶不足半年的客戶融資融券。
這一消息對于震蕩之中的A股市場來說，無疑是一則重磅炸彈。昨日（2月9日），《每日經濟新聞(微博)》記者獨家獲得了這份證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部2月3日下發(fā)的文件，其披露了此前檢查的細節(jié)。文件顯示，2014年12月15日至28日，證監(jiān)會對45家公司的融資類業(yè)務進行了專項現(xiàn)場檢查，根據檢查情況，部分券商存在較為明顯的問題，包括融資融券業(yè)務、股權質押式回購和約定購回式業(yè)務等。
多家券商被證監(jiān)會點名/
上述文件顯示，融資融券類業(yè)務是券商違規(guī)的重災區(qū)。主要問題有三項：一是中信證券等13家券商存在向“在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不滿半年的客戶融資融券”問題，部分公司涉及客戶數量較多，其中截至檢查日，中信證券有697名，中投證券542名，廣發(fā)證券有459名。二是國泰君安等11家公司存在違規(guī)為到期合約展期的問題。三是海通證券等4家公司存在對維持擔保比例低于規(guī)定標準且未按期補足擔保品的客戶沒有強制平倉的問題，但涉及客戶數量和筆數相對較少，情節(jié)較輕。
此外，部分券商為他人向客戶或者客戶之間融資買賣股票提供便利。“一是通過代銷傘形信托等結構化金融產品為客戶融資提供便利。銀河證券等11家公司代銷傘形信托，客戶通過認購傘形信托劣后級份額，獲得數倍于其自有資金的配資進行證券交易。二是通過P2P平臺等機構為客戶融資提供便利。東方證券正在籌備與P2P平臺合作，向其提供融資客戶的信息，并對客戶賬戶進行監(jiān)控、限制以及債務催繳和追償，P2P平臺負責提供資金。三是為客戶之間直接融資提供服務。安信證券曾自主開發(fā)系統(tǒng)為客戶之間融資搭建平臺，在平臺使用前，未見合規(guī)部門的審查意見，且未制定使用該系統(tǒng)的客戶標準和條件，雖安信證券已主動停止該系統(tǒng)的使用，但引起了客戶糾紛并向證監(jiān)局投訴，性質較為嚴重。”
此外，在股票質押回購業(yè)務和約定購回式證券交易業(yè)務方面，部分券商存在管理不規(guī)范的問題，東方證券、中信證券等3家公司存在通過股票質押式回購業(yè)務，向疑似高污染、高能耗、產能過剩等國家限制性行業(yè)融資的情況。海通證券開展的收益互換業(yè)務存在客戶用于規(guī)避法定信息披露義務的嫌疑。
針對以上現(xiàn)場檢查情況，證監(jiān)會對相關券商進行了相應處理。如對于涉及客戶較多的中信證券、海通證券和國泰君安等3家券商采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。而在1月19日，這一事件也引發(fā)了A股市場巨震，當天滬指暴跌7.70%。
前期中信證券和海通證券兩家上市券商均已發(fā)布公告稱，已對融資融券業(yè)務存在問題采取相關整改措施。海通證券表示，公司違規(guī)為到期融資融券合約展期的客戶數占公司融資融券交易的總客戶數不到1%。公司已經采取不允許有任何新的合約逾期，合約到期前將按合同規(guī)定提醒客戶及時了結合約，到期未了結將會強制平倉；按監(jiān)管要求限定的期限內完成違規(guī)逾期合約的清理等措施進行整改。
昨日《每日經濟新聞》記者致電國泰君安方面，公司相關人士表示，自2015年1月16日起，公司規(guī)定不允許新增逾期合約，在客戶合約到期前，采取措施，逐一通知客戶及時了結相關合約。另外對于存量逾期合約，在監(jiān)管規(guī)定的整改期限內，進行排查梳理，確保期限內完成所有存量逾期合約的整改，并盡可能提前。“截至目前，公司已經處理了過半逾期合約，且每日均在大幅度減少逾期合約。”
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